Проспект емісії фонду Класичний // KІНТО

ПРОСПЕКТ ЕМІСІЇ
інвестиційних сертифікатів
Відкритого диверсифікованого пайового
інвестиційного фонду "Класичний"
Відкритого акціонерного товариства "КІНТО"
(прилюдна пропозиція)

Розділ А. Характеристика компанії з управління активами

1. Найменування компанії з управління активами:

1.1. повне – Відкрите акціонерне товариство “КІНТО”;

1.2. скорочене – ВАТ “КІНТО”.

2. Код за ЄДРПОУ – 16461855.

3. Організаційно-правова форма – відкрите акціонерне товариство.

4. Місцезнаходження – м. Київ, бульв. Лесі Українки, 26.

5. Номер телефону – (044) 246-73-50.

6. Номер факсу – (044) 235-58-75.

7. Адреса електронної пошти – kinto@kinto.com.

8. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію – зареєстровано Виконавчим комітетом Печерської районної ради народних депутатів м. Києва 23 березня 1992 року, перереєстровано Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 8 січня 2003 року.

9. Відомості про посадових осіб:

Прізвище, ім’я, по батькові Освіта Кваліфікація Пряме володіння часткою в статутному (складеному) капіталі Фонду (%) Опосередковане володіння часткою в статутному (складеному) капіталі Фонду (%) Оксаніч Сергій Михайлович вища економіст - - Федоренко Анатолій Васильович вища економіст - - Радзієвська Надія Вікторівна вища економіст - - Веремієнко Сергій Миколайович вища економіст - - Бобко Ольга Іванівна середня технічна бухгалтер - - Петер Голдшейдер (громадянин Австрії) вища юрист - - Лукасевич Василь Богданович вища економіст - - Москаленко Світлана Миколаївна вища економіст - - Яковенко Ігор Валентинович вища економіст - - Новіков Олександр Миколайович вища економіст - - Васильєва Ірина Михайлівна вища лінгвіст - -

10. Засновником Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (далі – “Компанія”) є Акціонерне товариство “Український інноваційний банк”, частка в статутному фонді Компанії – 1,11%.

11. Інформація про власників та пов‘язаних осіб:

Інформація про власників та керівника КУА

Група

Повна назва юр. особи – власника (акціонера, учасника) заявника чи П.І.Б. фіз. особи – власника (акціонера, учасника) та посадової особи заявника

Код за ЄДРПОУ юр. особи – власника заявника або ідентифікаційний код фіз.особи

Місцезнаходження юр. особи чи паспортні дані фіз. особи, щодо якої подається інформація

Частка в статут. капіталі КУА, %

1

2

3

4

5

А

Власники –фізичні особи *:

83,99

Оксаніч Сергій Михайлович
2040704877

паспорт СО №873577, виданий 11.12.2001р. Печерським РУ ГУ МВС України в м. Києві, м. Київ, вул. Горького, буд. 8, кв.17

28,75

Daniel Goldscheider

д/н

паспорт тип Р, код AUT,

№ H 0519552 0, виданий 08.05.2001 року Австрійським консульством в м. Цюріх

Місце проживання (прописки) або місце тимчасового перебування:

Швейцарія / Switzerland, Oberwil, Zeughausgassе 19. 6300 Zyg.

18,18

Федоренко Анатолій Васильович
1800907019

паспорт СО №296999, виданий 24.12.99 р. Ленінградським РУ ГУ МВС України в м.Києві, м. Київ, бул. Вернадського б.5/19, к.68

12,89

Б
Власники – юридичні особи:

16,01

ATLAS GLOBAL VENTURES, INC

20 Queen ST West Toronto Ontario Canada

2,27

Акціонерний комерційний банк «Лісбанк»
д/н

м. Київ, вул. Артема, 31

0,03

Акціонерне товариство «Поступ»
д/н

м. Миколаїв, Привокзальна площа, 1

0,1

Закрите акціонерне товариство «Фінанси та Кредит»

д/н

м. Київ, вул. В.Гетьмана, 27

0,13

Акціонерне товариство «Укрінбанк»
05839888

01601, м. Київ, вул. Інститутська, 12-а

1,01

Відкрите акціонерне товариство «Оксана Плюс»
21561056

04074, м. Київ, вул. Резервна, 8

0,00

Мале спільне підприємство «Фантом»
д/н

м. Луганськ, вул. Фрунзе, 9

0,02

Спільне підприємство «Діамед»
д/н

м. Донецьк, вул. Челюскінців, 117-а

0,05

Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест»
32915716

01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1

12,50

Товариство з обмеженою відповідальністю «Сателіт-3»
21626465

04074, м. Київ, вул. Резервна, 8

0,00

В

Керівник КУА:

Президент
Оксаніч Сергій Михайлович
2040704877

паспорт СО №873577, виданий 11.12.2001р. Печерським РУ ГУ МВС України в м. Києві, м. Київ, вул. Горького, буд. 8, кв.17

28,75

Інформація про пов’язаних осіб засновників КУА – фізичних осіб*

№ з/п

П.І.Б. фіз. особи – зас-новника за-явника та її прямих ро-дичів, групи пов’язаних осіб

Ідентифікаційний код

Символ юр. особи щодо якої існує пов’язаність**

Код за ЄДРПОУ юр. особи щодо якої існує пов’язаність

Повна назва юр.особи щодо якої існує пов’-язаність

Місцезнаход-ження юр. особи щодо якої існує пов’язаність

Частка в статут. капіталі пов’яза-ної особи , %

Посада в пов’язаній особі

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1
Оксаніч Сергій Михайлович
2040704877

і

32915716

Товариство з обмеженою відповідаль-ністю«КІНТО Інвест»

01034, м. Київ, вул. Лисенка/Яро-славів Вал, 2/1

-
Генеральный директор

* Прямі родичі засновника КУА не мають відносин контролю над будь-якими юридичними особами

** т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов’язаних з нею осіб в ньому перевищує 20%)

Інформація про юридичних осіб, в яких власники КУА – юридичні особи – беруть участь*

* Власники КУА – юридичні особи не беруть участі в інших юридичних особах-резидентах України

Інформація про осіб, які володіють більш ніж 20% статутного капіталу

юридичних осіб - засновників КУА*

* Юридичні особи не здійснюють контролю над КУА.

Інформація про юридичних осіб, в яких КУА бере участь

№ з/п

Код ЄДРПОУ або ідентифіка-ційний номер пов’язаної особи

Символ юр. особи щодо якої існує пов’яза-ність*

Код ЄДРПОУ юр. особи щодо якої існує пов’язаність

Повна назва юр. особи щодо якої існує пов’язаність

Адреса юр. Особи щодо якої існує пов’язаність

Частка у статут. капіталі, %

1

2

3

4

5

6

7

1

16461855

і

21465022

Товариство з обмеженою відповідальністю «Профіт»

м. Київ, вул.Лисенка/

Ярославів Вал, 2/1

99,99

і

32915716

Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест»

м. Київ, вул.Лисенка/

Ярославів Вал, 2/1

80,26

і

21561062

Акціонерне товариство «АВС-3»

м. Київ, вул. Чигоріна, 18

27,00

і

21509009

Товариство з обмеженою відповідальністю «Альтернатива-Інвест»

м. Київ, Московський проспект, 21-а

99,55

т

35138108

Товариство з обмеженою відповідальністю «Мережа фондових магазинів»

м. Київ, вул. Фізкультури,30

25,00

і

00231573

Відкрите акціонерне товариство «Синельниківський ресорний завод»

Дніпропетровська обл.,

м.Синельникове,

вул. Леніна, 130

5,37

і

01267194

Відкрите акціонерне товариство «Харківський завод ЗБК-15»

м. Харків, пр.Московський, 299

17,07

* т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 5%)

Інформація про пов’язаних осіб керівника КУА*

№ з/п

П.І.Б. керівника КУА та його прямих родичів

Ідентифіка-ційний код

Символ юр. особи щодо якої існує пов’яза-ність **

Код за ЄДРПОУ юр. особи щодо якої існує пов’я-заність

Повна назва юр. особи щодо якої існує пов’язаність

Місцезна-ходження юр. особи щодо якої існує пов’язаність

Частка в статут. капіталі пов’яза-ної особи, %

Посада в пов’язаній особі

1

Оксаніч Сергій Михайлович

2040704877

і

32915716

Товариство з обмеженою відповідаль-ністю«КІНТО Інвест»

01034, м. Київ, вул. Лисенка/Яро-славів Вал, 2/1

-

Генеральний директор

* Прямі родичі керівника ВАТ «КІНТО» не мають відносин контролю над будь-якими юридичними особами.

12. Перелік інвестиційних фондів, управління активами яких здійснює Компанія:

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Достаток», код за ЄДРІСІ – 221004, Свідоцтво №4 від 11.03.2003 р.;

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Класичний», код за ЄДРІСІ – 211045, Свідоцтво №45 від 11.05.2004 р.;

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Класичний», код за ЄДРІСІ – 221396, Свідоцтво №396 від 27.06.2006 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал», код за ЄДРІСІ – 132073 Свідоцтво №73 від 05.08.2004 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Бонд», код за ЄДРІСІ – 132100 Свідоцтво №100 від 22.12.2004 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Ріал Істейт», код за ЄДРІСІ – 132194 Свідоцтво №194 від 29.07.2005 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-2», код за ЄДРІСІ – 132143 Свідоцтво №143 від 22.04.2005 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3», код за ЄДРІСІ – 132354 Свідоцтво №354 від 14.04.2006 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-4», код за ЄДРІСІ – 132636 Свідоцтво №636 від 03.05.2007 р.

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-5», код за ЄДРІСІ – 132808 Свідоцтво №808 від 15.10.2007 р.

Розділ Б. Характеристика пайового інвестиційного фонду

1. Найменування – Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний” (далі – “Фонд”).

2. Код за ЄДРІСІ – 211045.

3. Дата та номер свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ – 11 травня 2004 року №45.

4. Термін викупу інвестиційних сертифікатів – визначається Регламентом Фонду.

5. Фонд визнано таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ Рішенням ДКЦПФР №303 від 14 липня 2004 року.

6. На дату прийняття рішення про внесення змін до Проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Спостережна рада Фонду відсутня, у зв’язку з недостатньою кількістю учасників Фонду, які погодились увійти до її складу.

Розділ В.Текст Регламенту Фонду

Цей Регламент Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду “Класичний” Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (далі за текстом – “Регламент”) розроблено відповідно до Законів України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)”, “Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом – “Комісія”) з метою врегулювання особливостей створення та діяльності Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду “Класичний” Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (далі за текстом – “Фонд”).

1. Повне найменування Фонду: Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний”;

2. Відомості про компанію з управління активами

2.1. Повне найменування – Відкрите акціонерне товариство “КІНТО” (далі за текстом – “Компанія”).

2.2. Код за ЄДРПОУ – 16461855.

2.3. Місцезнаходження – м. Київ, бульв. Лесі Українки, 26.

2.4. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльністі з управління активами ІСІ – АВ №020507 від 27 січня 2006 року.

2.5. Керівник – Президент Оксаніч Сергій Михайлович.

2.6. Телефон – (044) 246-73-50.

2.7. Факс – (044) 235-58-75.

2.8. E-mail адреса – kinto@kinto.com.

3. Порядок утворення, склад, компетенція та порядок здійснення діяльності спостережної ради Фонду

3.1. З метою нагляду за виконанням інвестиційної декларації, зберіганням активів Фонду, веденням реєстру власників іменних цінних паперів, проведенням аудиторських перевірок діяльності та оцінки майна Фонду з числа учасників Фонду (далі – “Учасник”) утворюється спостережна рада Фонду (надалі – “Рада Фонду”) у складі 3 (трьох) осіб.

3.2. Право на участь у Раді Фонду мають Учасники, що володіють інвестиційними сертифікатами Фонду у кількості не меншій як 1000 (одна тисяча) штук.

3.3. Серед осіб, що відповідають зазначеному у пункті 3.2. цього Регламенту критерію, пріоритетне право на участь у Раді мають ті Учасники, які мають у власності найбільшу кількість інвестиційних сертифікатів Фонду.

3.4. Рада Фонду обирається щорічно.

3.5. Компанія за станом на 20 січня визначає коло Учасників, які відповідно до пункту 3.2. цього Регламенту мають право увійти до складу Ради Фонду, та протягом 5 (п’яти) робочих днів з указаної дати рекомендованим листом надсилає таким Учасникам пропозицію стати членом Ради Фонду.

3.6. Відповіді на пропозицію увійти до складу Ради Фонду приймаються Компанією протягом 15 (п’ятнадцяти) робочих днів з дати відправлення зазначеної у пункті 3.5. цього Регламенту пропозиції.

3.7. Компанія протягом п’яти робочих днів з дати закінчення терміну прийому відповідей на пропозицію увійти до складу Ради Фонду відсилає рекомендованим листом усім особам, від яких у термін, зазначений у пункті 3.6. цього Регламенту, були отримані відповіді:

- повідомлення про те, що Учасник увійшов до складу Ради Фонду;

або

- повідомлення про те, що відповідно до пунктів 3.1. та 3.3. цього Регламенту Учасник не увійшов до складу Ради Фонду.

3.8. Компанія не пізніше ніж за 10 (десять) робочих днів до дати проведення засідання відсилає членам Ради Фонду рекомендованим листом запрошення на засідання Ради Фонду.

3.9. На першому засіданні новообраної Ради Фонду обов’язковим питанням порядку денного є обрання голови Ради Фонду та секретаря Ради Фонду. При цьому Компанія зобов’язана поставити питання про обрання голови Ради Фонду першим у порядку денному.

3.10. Голова Ради Фонду обирається присутніми на засіданні членами Ради Фонду з їх числа простою більшістю голосів та може бути переобраним у будь-який час.

3.11. Голова Ради Фонду організовує її роботу, скликає засідання Ради Фонду та головує на них, організовує ведення протоколу засідання Ради Фонду. Під час відсутності голови Ради Фонду його повноваження на засіданнях здійснює один з членів Ради Фонду за її рішенням.

3.12. Засідання Ради Фонду, крім голови Ради Фонду, можуть бути скликані також за ініціативою члена Ради Фонду, аудитора (аудиторської компанії) Фонду, зберігача Фонду або Компанії. Ініціатор проведення засідання Ради Фонду не менше ніж за 10 (десять) робочих днів повинен письмово повідомити членів Ради Фонду про дату, час і місце проведення засідання Ради Фонду, а також про перелік питань порядку денного зазначеного засідання.

3.13. Засідання Ради Фонду вважається таким, що має право приймати рішення з питань порядку денного, якщо в ньому беруть участь не менше двох третин складу Ради Фонду.

3.14. До компетенції Ради Фонду належить:

- обрання голови та секретаря Ради Фонду;

- затвердження змін до регламенту та інвестиційної декларації Фонду, що приймаються уповноваженим органом Компанії;

- прийняття змін до Проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду;

- затвердження рішення про розірвання договорів зі зберігачем, реєстратором та аудитором (аудиторською фірмою).

3.15. На засіданні Ради Фонду кожен член Ради Фонду має один голос.

3.16. Рішення Ради Фонду приймаються простою більшістю голосів членів Ради Фонду, присутніх на її засіданні, причому голос голови Ради Фонду є вирішальним.

3.17. Протокол засідання Спостережної ради Фонду повинен бути оформлений не пізніше п’яти робочих днів після його проведення. У протоколі засідання зазначаються:

- місце та дата його проведення;

- особи, які брали участь у засіданні;

- порядок денний засідання;

- питання, винесені на голосування, підсумки голосування, та прийняті рішення.

Протокол засідання Ради Фонду підписується головою та секретарем Ради Фонду.

3.18. Будь-який член Ради Фонду має право брати участь у роботі Ради Фонду безпосередньо або через призначеного ним представника, повноваження якого повинні бути підтверджені належним чином відповідно до чинного законодавства.

3.19. У разі, якщо в результаті відчуження членом Ради Фонду цінних паперів Фонду кількість належних йому інвестиційних сертифікатів Фонду стала меншою ніж кількість, зазначена в пункті 3.2. цього Регламенту, такий член Ради Фонду втрачає право на участь в роботі Ради Фонду. При цьому, оскільки внаслідок вищезазначеного кількість членів Ради Фонду стає меншою, ніж зазначено у пункті 3.1. цього Регламенту, засідання Ради Фонду до формування нового складу Ради Фонду не скликаються. У цьому випадку, а також у разі неможливості обрання Ради Фонду, до моменту обрання Ради Фонду виконання її функцій тимчасово переходить до наглядової ради Компанії.

4. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) цінних паперів Фонду

4.1. Вартість чистих активів Фонду визначається у порядку, визначеному "Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)" (далі за текстом – «Положення»). У випадку внесення змін до цього Положення, чи у випадку прийняття нормативних актів, які змінюють порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, вартість чистих активів Фонду визначатиметься згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних документів.

4.2. При розрахунку вартості чистих активів Фонду ринкова вартість належних Фонду цінних паперів, які обертаються більше, ніж на одному організаційно оформленому ринку, оцінюється за найменшою з останніх котировок, визначених на кожному з ринків за попередній місяць з урахуванням критеріїв, встановлених Положенням.

4.3. До розрахунку вартості чистих активів Фонду не включається вартість цінних паперів, реєстрація випуску яких анульована в установленому законодавством порядку.

4.4. Цінні папери, обіг яких зупинено, включаються до розрахунку вартості чистих активів Фонду у розмірі 75% від їх балансової вартості.

4.5. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості простих акцій здійснюється Компанією:

4.5.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

4.5.1.1. сума такої угоди становить не менше 5 000 (п’яти тисяч) гривень ;

4.5.1.2. така угода була здійснена не більше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дня здійснення оцінки;

4.5.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 10 000 (десяти тисяч) гривень;

4.5.2. за останньою балансовою вартістю – в інших випадках.

4.6. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості цінних паперів з фіксованим доходом здійснюється Компанією:

4.6.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

4.6.1.1. така угода була здійснена у день здійснення оцінки;

4.6.1.2. обсяг такої угоди складав не менше ніж 10 000 (десять тисяч) гривень;

4.6.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 100 000 (ста тисяч) гривень;

4.6.2. у іншому разі – розраховується за формулою:

, де:

V – оцінна вартість цінного паперу;

С_j– величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у j-тому періоді, грн.;

N – номінальна вартість або залишкова від номінальної вартість цінного паперу;

d_j – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., k-ї виплати з дати здійснення розрахунку;

d_n – кількість днів до дати погашення (викупу) цінного паперу;

y_M – доходність цінного паперу до погашення або оферти (пропозиції емітента щодо дострокового викупу облігацій), якщо така є. Така доходність знаходиться на день укладення ринкової угоди або зарахування такого цінного паперу до активів Фонду (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності вимогам, зазначеним у пп. 4.6.1.2. та 4.6.1.3. цього Регламенту) шляхом рішення наступного рівняння:

, де:

Р– ціна останньої ринкової угоди (якщо така угода одночасно відповідає вимогам, зазначеним у пп. 4.6.1.2. та 4.6.1.3. цього Регламенту) або ціна придбання цінного паперу (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності зазначеним вище вимогам);

С_i– величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у i-тому періоді, грн.;

d_i – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., n-ї виплати з дати здійснення розрахунку.

4.7. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінна вартість інструментів грошового ринку розраховується за формулою:

, де:

V – оцінна вартість цінного папера;

P– ціна придбання цінного папера;

R – ціна погашення (викупу) цінного папера;

d_i – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати здійснення розрахунку;

d – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати погашення (викупу) цінного папера.

4.8. Ринковою угодою вважається угода, яка укладена на організаційно оформленому ринку та ціна якої на момент її здійснення знаходилась у діапазоні між зареєстрованими на цьому ринку найвищою пропозицією на купівлю та найнижчою пропозицією на продаж.

4.9. Компанія розраховує вартість чистих активів Фонду:

- до прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець останнього робочого дня місяця та для подачі Комісії вищезазначеного звіту;

- після прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець кожного робочого дня.

4.10. Розрахункова вартість інвестиційного сертифікату Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.

4.11. Вартість інвестиційних сертифікатів Фонду, що придбаваються інвестором (викупаються у інвесторів), визначається виходячи з розрахункової вартості інвестиційного сертифікатуФонду, встановленої на день подання інвестором необхідної заявки (на придбання або на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду).

5. Порядок визначення розміру винагороди та покриття витрат, пов’язаних з діяльністю Фонду, що можуть бути сплачені Компанії

5.1. Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду.

5.2. Винагорода Компанії нараховується та сплачується щомісячно грошовими коштами.

5.3. Визначення вартості чистих активів для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду за станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця.

5.4. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди Компанії за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків чистих активів Фонду.

5.5. Винагорода Компанії за рік не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів Фонду.

5.6. Крім винагороди Компанії за рахунок активів Фонду сплачуються:

- винагорода зберігачу Фонду;

- винагорода реєстратору Фонду;

- винагорода аудитору Фонду;

- винагорода торговцям цінними паперами;

- операційні витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності Фонду, у тому числі:

- реєстраційні послуги (державне мито та інші аналогічні послуги);

- виготовлення бланків цінних паперів Фонду;

- розрахунково-касове обслуговування Фонду банком;

- нотаріальні послуги;

- оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності Фонду;

- інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи Фонду);

- оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування;

- рекламні послуги, пов'язані з обігом цінних паперів Фонду;

- витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників Фонду та обігу цінних паперів Фонду, у тому числі витрати про сплату відсотків за кредити, залучені Компанією для викупу цінних паперів Фонду (з урахуванням обмежень, установлених чинним законодавствам України).

5.7. Витрати зазначені у п.5.6. цього Регламенту, не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансового року.

5.8. За рахунок активів Фонду відшкодовуються також суми, що у разі недостатності коштів у Фонду були сплачені Компанією за рахунок власних коштів для здійснення викупу цінних паперів Фонду.

5.9. Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.

6. Порядок та строки викупу інвестиційних сертифікатів Компанією

6.1. Вимога Учасника на викуп Компанією інвестиційних сертифікатів Фонду подається у формі заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – „Заявка на викуп”).

6.2. Заявка на викуп подається Учасником безпосередньо Компанії або торговцю цінними паперами – агенту з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – “Агент”), перелік яких зазначається у Проспекті емісії інвестиційних сертифікатів Фонду. При цьому Агент діє від імені, за рахунок та в інтересах Компанії.

6.3. Заявки на викуп не відкликаються.

6.4. Заявки на викуп приймаються кожного дня, починаючи з дати прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам відносно мінімального обсягу активів.

6.5. Одночасно з прийомом від Учасника Заявки на викуп з ним укладається договір про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду. Грошові розрахунки з Учасником здійснюються протягом семи календарних днів з дня укладення вищезазначеного договору при його безпосередньому зверненні.У разі, якщо Учасник протягом зазначеного терміну не звернеться для отримання належних йому грошових коштів, такі кошти за рахунок Учасника у порядку, встановленому чинним законодавством, передаються в депозит нотаріальної контори (приватного нотаріуса) для їх наступної передачі нотаріусом Учаснику.

6.6. Викуп інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється за єдиними для всіх інвесторів цінами, встановленими на дату подання Учасником Заявки на викуп, виходячи з вартості чистих активів Фонду.

6.7. Ціна, за якою Компанія здійснює викуп інвестиційних сертифікатів Фонду може зменшуватися лише на суму комісійної винагороди Агента.

7. Напрями інвестицій Фонду викладені в Інвестиційній декларації Фонду, яка є складовою частиною цього Регламенту і приведена у Додатку 1 до цього Регламенту.

Додаток 1
до Регламенту Відкритого
диверсифікованого пайового
інвестиційного фонду "Класичний"
Відкритого акціонерного
товариства "КІНТО"

ІНВЕСТИЦІЙНА ДЕКЛАРАЦІЯ
Відкритого диверсифікованого пайового
інвестиційного фонду "Класичний"
Відкритого акціонерного товариства "КІНТО"

1. Повне найменування Фонду – Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний”.

2. Фонд створено згідно з рішенням загальних зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (Протокол №3 від 29 грудня 2003 року).

3. Мета створення Фонду – залучення грошових коштів інвесторів та забезпечення їх приросту шляхом здійснення діяльності зі спільного інвестування.

4. Активи Фонду складаються тільки з цінних паперів (цінних паперів вітчизняних та іноземних емітентів, державних цінних паперів, доходи за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, цінних паперів іноземних держав, цінних паперів органів місцевого самоврядування) та грошових коштів, в тому числі в іноземній валюті.

5. Не менше 10 (десяти) відсотків активів Фонду складаються з грошових коштів, що зберігаються на окремих депозитних рахунках.

6. До активів Фонду не можуть входити:

- цінні папери, випущені Компанією, зберігачем, реєстратором та аудиторською фірмою Фонду та їх пов‘язаними особами;

- цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб, допущені до торгів менше ніж на двох провідних іноземних біржах чи у торговельно-інформаційних системах, перелік яких визначається Комісією;

- цінні папери інших інститутів спільного інвестування;

- похідні цінні папери, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами Комісії.

7. Склад та структура активів Фонду має відповідати всім вимогам, встановленим чинним законодавством щодо складу та структури активів диверсифікованого пайового інвестиційного фонду.

8. При здійсненні управління активами Фонду Компанія дотримується всіх вимог, встановлених чинним законодавством щодо диверсифікованого пайового інвестиційного фонду.

Розділ Г. Відомості про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів

1. Загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – 75 000 000,00 грн. (сімдесят п’ять мільйонів грн. 00 коп.)

2. Кількість інвестиційних сертифікатів Фонду – 750 000 шт. (сімсот п’ятдесят тисяч) шт.

3. Номінальна вартість інвестиційного сертифікату Фонду – 100,00 грн. (сто грн. 00 коп.)

4. Форма існування інвестиційних сертифікатів Фонду – документарна.

5. Фома випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – іменні.

6. Інвестиційні сертифікати Фонду можна придбати за адресою: м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

7. Інвестиційні сертифікати Фонду розміщуються за ціною, що розраховується виходячи з вартості чистих активів Фонду у розр

Інвестиційні фонди