Проспект емісії

• Розділ А. Характеристика емітента
• Розділ Б. Характеристика компанії з управління активами
• Розділ В. Текст регламенту Фонду
  Інвестиційна декларація
• Розділ Г. Дані про проголошену емісію акцій Фонду
• Розділ Ґ. Відомості про юридичних осіб, де Фонд володіє більше ніж 10 відсотками їх статутного фонду (активів)
• Розділ Д. Винагорода компанії з управління активами
• Розділ Е. Відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок активів Фонду
• Розділ Є. Перелік і результати попередніх випусків акцій Фонду
• Розділ Ж. Кількість акцій Фонду, що перебувають у власності членів Спостережної ради Фонду
• Розділ З. Перелік осіб, частки яких у статутному фонді Фонду перевищують 5 відсотків
• Розділ И. Відомості про реєстроутримувача
• Розділ І. Відомості про зберігача
• Розділ Ї. Відомості про торговця цінними паперами
• Розділ Й. Відомості про аудиторську фірму
  

  ПРОСПЕКТ ЕМІСІЇ АКЦІЙ
  Відкритого акціонерного товариства
  «Закритий недиверсифікований корпоративний
  інвестиційний фонд «Синергія-3»
  (прилюдна пропозиція)

Розділ А. Характеристика емітента

1. Найменування:

- повне – Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3»;

- скорочене – ВАТ «ЗНКІФ «Синергія-3» (надалі – «Фонд»).

2. Код за ЄДРПОУ – 33995855.

3. Організаційно-правова форма – відкрите акціонерне товариство.

4. Місцезнаходження – 01021, м. Київ, вул. Інститутська, 28.

5. Телефон/факс: (044)246-73-50/585-41-28.

6. Фонд як юридична особа зареєстрований 31 січня 2006 року Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією.

7. Номер та дата свідоцтва про внесення Фонду до ЄДРІСІ – №354 від 14 квітня 2006 року.

8. Код за ЄДРІСІ – 132354.

9. Предмет діяльності – провадження діяльності зі спільного інвестування, пов’язаної із отриманням прибутку від вкладення залучених грошових коштів інвесторів у цінні папери інших емітентів та корпоративні права.

10. Мета діяльності – здійснення спільного інвестування.

11. Розмір зареєстрованого та сплаченого початкового статутного капіталу – 500 000,00 грн. (п’ятсот тисяч грн. 00 коп.)

12. Дата припинення діяльності Фонду – 30 квітня 2009 року.

13. Дата початку розрахунків з акціонерами Фонду – не пізніше 31 липня 2009 року.

14. Чисельність акціонерів Фонду (станом на 31 березня 2006 року) – 2 (два) акціонери.

15. Дані про голову та членів спостережної ради Фонду:

16. Участь в асоціаціях – Фонд не приймає участі в асоціаціях.

17. Перелік засновників, які володіють більше ніж 5 відсотками статутного фонду Фонду:

Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест», код за ЄДРПОУ – 32915716.

18. Перелік пов‘язаних осіб Фонду:

- Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест», код за ЄДРПОУ – 32915716;

- Закрите акціонерне товариство «Українська екологічна страхова компанія», код за ЄДРПОУ – 30729278;

- Відкрите акціонерне товариство «Енергетичні технології», код за ЄДРПОУ – 30223172;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал», код за ЄДРПОУ – 32980900;

- Відкрите акціонерне товариство «Оксана Плюс», код за ЄДРПОУ – 21561056;

- Відкрите акціонерне товариство «КІНТО», код за ЄДРПОУ – 16461855;

- Овчаренко Володимир Вікторович, паспорт серії СН №770983, виданий Московським РУ ГУ МВС України в м. Києві 16.04.1998 р.

Розділ Б. Характеристика компанії з управління активами

1. Найменування:

- повне – Відкрите акціонерне товариство «КІНТО»;

- скорочене – ВАТ «КІНТО» (надалі – «КУА»).

2. Код за ЄДРПОУ – 16461855.

3. Організаційно-правова форма – відкрите акціонерне товариство.

4. Місцезнаходження, адреса – м. Київ, бульв. Лесі Українки, 26.

5. Телефон/факс: (044)246-73-50/585-41-28.

6. Адреса електронної пошти – kinto@kinto.com.

7. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію – зареєстровано Виконавчим комітетом Печерської районної ради народних депутатів м. Києва 23 березня 1992 року, перереєстровано Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 8 січня 2003 року.

8. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування – АА №020507 від 27.01.06 р.

9. Термін дії Ліцензії – до 27.01.11 р.

10. Відомості про посадових осіб:

11. Крім Фонду КУА здійснює управління активами Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-2», Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Ріал Істейт», Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Бонд», Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «Класичний», Інтервального диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «Достаток» та Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал».

Розділ В. Текст регламенту Фонду

ЗАТВЕРДЖЕНО
Установчими зборами
ВАТ «ЗНКІФ «Синергія-3»
Протокол від 24 січня 2006 року №1

Регламент

Відкритого акціонерного товариства
«Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3»

1. Відомості про корпоративний інвестиційний фонд

1.1. Найменування:

1.1.1. повне:

- українською мовою – Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3»;

- російською мовою – Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-3»;

- англійською мовою – Open Joint Stock Company «Closed-End Non-Diversified Corporate Investment Fund «Synergy-3» (надалі – «Фонд»).

1.1.2. скорочене:

- українською мовою – ВАТ «ЗНКІФ «Синергія-3»;

- російською мовою – ОАО «ЗНКИФ «Синергия-3»;

- англійською мовою – OJSC «CNCIF «Synergy-3».

1.2. Дата та номер свідоцтва про державну реєстрацію Фонду як юридичної особи – 31 січня 2006 року, номер запису про державну реєстрацію – 1 070 102 0000 017332.

1.3. Код за ЄДРПОУ – 33995855.

1.4. Місцезнаходження – м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

1.5. Термін діяльності – 3 роки і 3 місяці з дня державної реєстрації Фонду як юридичної особи.

1.6. Розмір початкового статутного (складеного) капіталу – 500 000 (п’ятсот тисяч) гривень.

1.7. Розмір першої емісії акцій –500 000 (п’ятсот тисяч) гривень.

1.8. Кількість випущених акцій першого випуску – 50 (п’ятдесят) штук.

1.9. Номінальна вартість однієї акції – 10 000 (десять тисяч) гривень.

1.10. Форма випуску акцій – прості іменні.

1.11. Форма існування акцій – документарна.

1.12. Дата та номер свідоцтва про реєстрацію першого випуску акцій – 09 березня 2006 року № 126/1/06.

2. Відомості про засновників Фонду

Засновниками Фонду є:

- Товариство з обмеженою діяльністю «КІНТО Інвест», місцезнаходження: Україна, 01021, місто Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1, код за ЄДРПОУ – 32915716;

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Лакшмі», місцезнаходження: Україна, 04073, місто Київ, Московський проспект, 21-А, код за ЄДРПОУ – 32979612.

3. Заміна компанії з управління активами

3.1. Заміна компанії з управління активами (надалі – «Компанія») здійснюється у разі:

- затвердження загальними зборами акціонерів Фонду (надалі – «Загальні збори») рішення про розірвання укладеного з Компанією договору про управління активами Фонду (надалі – «Договір про управління активами»);

- прийняття Компанією рішення про припинення здійснення діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування;

- припинення дії або анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (надалі – «Комісія») виданої Компанії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування;

- ліквідації Компанії.

3.2. При здійсненні заміни Компанії мають бути виконані всі операції, що необхідні для припинення дії Договору про управління активами та виконання зобов’язань, передбачених Договором про управління активами. При заміні Компанії мають бути здійснені всі передбачені чинним законодавством та Договором про управління активами дії, що спрямовані на захист прав акціонерів Фонду (надалі – «Акціонер»). У разі, якщо після затвердження цього Регламенту набудуть чинність нормативно-правові акти Комісії, які регламентують порядок заміни компанії з управління активами, така заміна здійснюється із дотриманням вимог зазначених актів.

4. Заміна зберігача активів Фонду

4.1. Заміна зберігача активів Фонду (надалі – «Зберігач») у разі:

- затвердження Загальними зборами рішення про розірвання укладеного зі Зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів Фонду;

- прийняття Зберігачем рішення про припинення здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

- припинення дії або анулювання Комісією виданої Зберігачу ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

- ліквідації Зберігача.

4.2. При здійсненні заміни Зберігача мають бути виконані всі операції, необхідні для припинення дії укладених між Фондом та Зберігачем договорів та виконання зобов’язань, передбачених цими договорами. При заміні Зберігача мають бути здійснені всі передбачені чинним законодавством та вищезазначеними договорами дії, що спрямовані на захист прав Акціонерів та своєчасну передачу активів новому зберігачу. У разі, якщо після затвердження цього Регламенту набудуть чинності нормативно-правові акти Комісії, які регламентують порядок заміни зберігача, така заміна буде здійснюватися із дотриманням вимог зазначених актів.

5. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) акцій Фонду

5.1. Вартість чистих активів Фонду визначається у порядку, визначеному Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 2 липня 2002 року № 201 (далі за текстом – «Положення»). У випадку внесення змін до цього Положення, чи у випадку прийняття нормативних актів, які змінюють порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, вартість чистих активів Фонду визначатиметься згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних документів.

5.2. До розрахунку вартості чистих активів Фонду не включається вартість цінних паперів, реєстрація випуску яких анульована (скасована) в установленому законодавством порядку.

5.3. Цінні папери, обіг яких зупинено, включаються до розрахунку вартості чистих активів Фонду у розмірі 75% від їх балансової вартості.

5.4. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості простих акцій здійснюється Компанією:

5.4.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

5.4.1.1. сума такої угоди становить не менше 5 000 (п'яти тисяч) гривень;

5.4.1.2. така угода була здійснена не більше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дня здійснення оцінки;

5.4.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 10 000 (десяти тисяч) гривень;

5.4.2. за останньою балансовою вартістю – в інших випадках.

5.5. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості цінних паперів з фіксованим доходом здійснюється Компанією:

5.5.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

5.5.1.1. така угода була здійснена у день здійснення оцінки;

5.5.1.2. обсяг такої угоди складав не менше ніж 10 000 (десять тисяч) гривень;

5.5.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 100 000 (ста тисяч) гривень;

5.5.2. у іншому разі – розраховується за формулою:

де:

V – оцінна вартість цінного паперу;

С_j – величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у j-тому періоді, грн.;

N – номінальна вартість або залишкова від номінальної вартість цінного паперу;

d_j – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., k-ї виплати з дати здійснення розрахунку;

d_n – кількість днів до дати погашення (викупу) цінного паперу;

y_M – доходність цінного паперу до погашення або оферти (пропозиції емітента щодо дострокового викупу облігацій), якщо така є. Така доходність знаходиться на день укладення ринкової угоди або зарахування такого цінного паперу до активів Фонду (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності вимогам, зазначеним у пп.5.5.1.2. та 5.5.1.3. цього Регламенту) шляхом рішення наступного рівняння:

де:

Р – ціна останньої ринкової угоди (якщо така угода одночасно відповідає вимогам, зазначеним у пп.5.5.1.2. та 5.5.1.3. цього Регламенту) або ціна придбання цінного паперу (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності зазначеним вище вимогам);

С_i – величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у i-тому періоді, грн.;

d_i – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., n-ї виплати з дати здійснення розрахунку.

5.6. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінна вартість інструментів грошового ринку розраховується за формулою:

, де:

V – оцінна вартість цінного папера;

P – ціна придбання цінного папера;

R – ціна погашення (викупу) цінного папера;

d_i – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати здійснення розрахунку;

d – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати погашення (викупу) цінного папера.

5.7. Ринковою угодою вважається угода, яка укладена на організаційно оформленому ринку та ціна якої на момент її здійснення знаходилась у діапазоні між зареєстрованими на цьому ринку найвищою пропозицією на купівлю та найнижчою пропозицією на продаж.

5.8. Компанія розраховує вартість чистих активів Фонду:

- до прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець останнього робочого дня кварталу та для подачі Комісії звіту про результати розміщення цінних паперів ІСІ;

- після прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець робочого дня, що передує дню приймання заявок на розміщення акцій Фонду, на кінець останнього робочого дня кварталу та при ліквідації Фонду.

5.9. До прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів, розміщення акцій Фонду здійснюється Компанією за їх номінальною вартістю.

5.10. Після прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів, розміщення та викуп акцій Фонду здійснюється Компанією за розрахунковою вартістю, але не нижче номінальної вартості.

5.11. Розрахункова вартість акції Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість акцій Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.

5.12. Вартість акцій Фонду, що придбаваються інвестором (крім випадку, передбаченого п.5.9. цього Регламенту), визначається виходячи з розрахункової вартості акції Фонду, що встановлюється на день подання заявки на придбання акцій Фонду.

6. Порядок визначення розміру винагороди Компанії та покриття витрат, пов’язаних з діяльністю Фонду

6.1. Компанія за рахунок активів Фонду отримує винагороду у розмірі 2,5 (дві цілих п’ять десятих) відсотка від вартості чистих активів Фонду за рік.

6.2. Винагорода Компанії нараховується щомісячно в розмірі 1/12 вказаної у п.6.1. цього Регламенту ставки щорічної винагороди. Винагорода сплачується за рахунок активів Фонду щомісяця авансовими платежами шляхом перерахування відповідної суми грошових коштів протягом 10 днів після закінчення відповідного календарного місяця. Розмір авансових платежів розраховується у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії.

6.3. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок суми річної винагороди Компанії у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії.

6.4. За рішенням Наглядової ради Фонду після закінчення терміну діяльності Фонду Компанії може бути сплачена премія. Премія сплачується у разі, якщо отриманий Фондом за результатами діяльності за весь період його діяльності прибуток перевищить запланований рівень прибутковості (далі – “Рівень прибутковості”), встановлений інвестиційною декларацією Фонду, що наведена у Додатку 1 до цього Регламенту. Розмір зазначеної премії складає 15 відсотків від різниці між фактично отриманим Фондом за весь період діяльності прибутком та сумою прибутку, який Фонд мав отримати за весь період його діяльності, виходячи із встановленого Рівня прибутковості.

6.5. Крім винагороди та премії Компанії, за рахунок активів Фонду сплачуються:

- винагорода зберігачу Фонду;

- винагорода реєстратору Фонду;

- винагорода аудитору Фонду;

- винагорода торговцям цінними паперами;

- операційні витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності Фонду, у тому числі:

- реєстраційні послуги (державне мито та інші аналогічні послуги);

- виготовлення бланків цінних паперів Фонду;

- розрахунково-касове обслуговування Фонду банком;

- нотаріальні послуги;

- послуги депозитарію;

- оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності Фонду;

- інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи Фонду та оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування);

- орендна плата;

- рекламні послуги, пов'язані з обігом цінних паперів Фонду;

- витрати, пов’язані з обслуговуванням учасників Фонду та обігу цінних паперів Фонду.

6.6. Витрати, зазначені у п.6.5. цього Регламенту, не повинні перевищувати 5 (п’яти) відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансового року, розрахованої відповідно до нормативно-правових актів Комісії.

6.7. Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений в п.6.6. цього Регламенту розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.

7. Порядок розподілу прибутку Фонду

7.1. Протягом терміну діяльності Фонду отриманий Фондом прибуток між Акціонерами не розподіляється.

7.2. Дивіденди по акціях Фонду не нараховуються та не сплачуються.

8. Порядок та строки викупу акцій Фонду

8.1. Викуп у Акціонерів належних їм акцій Фонду здійснюється після закінчення строку діяльності Фонду за розрахунковою ціною, що визначається виходячи з вартості чистих активів Фонду.

8.2. Викуп акцій Фонду здійснюється за єдиними для всіх Акціонерів цінами, встановленими на певну дату виходячи з вартості чистих активів Фонду, якщо інше в прямій та виключній формі не встановлено чинним законодавством.

9. Напрями інвестицій

Напрями інвестицій Фонду викладені в інвестиційній декларації Фонду, яка є складовою частиною цього Регламенту і наведена у Додатку 1 до цього Регламенту.

10. Мінімальна вартість договорів (угод) щодо активів Фонду, які підлягають затвердженню Наглядовою радою Фонду

Укладені Компанією договори щодо активів Фонду, вартість яких перевищує 25 000 (двадцять п’ять тисяч) мінімальних заробітних плат на момент укладення такого договору (або еквівалент цієї суми у відповідній іноземній валюті), мають бути затверджені Наглядовою радою Фонду.

Додаток 1

до Регламенту Відкритого акціонерного товариства
«Закритий недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Синергія-3»

ІНВЕСТИЦІЙНА ДЕКЛАРАЦІЯ

Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3»

1. Повне найменування Фонду – Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3».

2. Фонд створено згідно з рішенням установчих зборів Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3» (Протокол №1 від 24 січня 2006 року).

3. Мета діяльності Фонду полягає в максимальному зростанні капіталу шляхом середньострокових інвестицій в акції українських компаній, що мають потенціал росту вищий за середній по ринку.

4. Активи Фонду можуть складатися із:

- цінних паперів українських емітентів;

- грошових коштів, в тому числі в іноземній валюті;

- інших активів, дозволених чинним законодавством України.

5. Щодо складу активів Фонду встановлюються наступні обмеження та заборони:

- вартість цінних паперів повинна складати не менше 70 (сімдесяти) відсотків загальної вартості активів Фонду;

- вартість акцій повинна складати не менше 50 (п’ятдесяти) відсотків загальної вартості активів Фонду;

- вартість цінних паперів, які не мають визнаних котирувань на фондовій біржі або у торговельно-інформаційній системі, не може становити більш як 50 (п’ятдесят) відсотків загальної вартості активів Фонду;

- забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери одного емітента більше ніж 10 (десять) відсотків загальної вартості активів Фонду;

- обмеження та заборони, встановлені чинним законодавством для недиверсифікованих корпоративних інвестиційних фондів.

6. Обмеження, зазначені у пункті 5 цієї інвестиційної декларації, застосовуються через 6 (шість) місяців з дати внесення Фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.

7. При прийнятті рішення про придбання акцій Фонду Інвестор має враховувати наступні можливі фактори ризику:

- економічні ризики, у тому числі загальний несприятливий розвиток економіки, інфляція, загальна низька ліквідність ринку цінних паперів України;

- негативні зміни в законодавстві, у тому числі зміни податкового законодавства (відміна податкових пільг тощо);

- введення режиму надзвичайного стану, режиму націоналізації, експропріації, набуття чинності новими нормативними актами щодо банківської діяльності, приватизації і обігу цінних паперів (які змінюють умови обігу цінних паперів та/або грошового обігу), анулювання або призупинення дії ліцензії КУА або зберігача, військові дії, стихійні лиха, акти громадянської непокори, масові заворушення, страйки, локаути, обмеження видачі готівкових коштів та обмеження щодо безготівкових розрахунків, які запроваджені банками, дії державних та місцевих органів влади, дії будь-яких посадових осіб, виникнення будь-яких інших подій та/або юридичних фактів, що суттєво впливають на прибутковість операцій на фондовому ринку України;

- особливі ризики Фонду як інституціонального інвестора, у тому числі ризики, пов’язані з недостатнім захистом прав міноритарних акціонерів, ризики, пов‘язані з обмеженим доступом до інформації про компанії, цінні папери яких входять до портфелю Фонду, ризик можливого банкрутства, націоналізації або реприватизація компанії, цінні папери якої входять до портфелю Фонду;

- техногенні ризики та природні катастрофи.

8. Запланований рівень прибутковості (еталон ефективності) Фонду за рік встановлюється на рівні облікової ставки, встановленої Національним банком України.

Розділ Г. Дані про проголошену емісію акцій Фонду

1. Рішення про випуск акцій Фонду з метою здійснення спільного інвестування прийняте 14 березня 2006 року (протокол Загальних зборів акціонерів Фонду №1).

2. Загальна номінальна вартість акцій Фонду, які планується розмістити – 100 000 000,00 грн. (сто мільйонів грн. 00 коп.)

3. Загальна кількість акцій Фонду, які планується розмістити – 10 000 (десять тисяч) шт.

4. Номінальна вартість однієї акції Фонду – 10 000,00 грн. (десять тисяч грн. 00 коп.)

5. Тип акцій Фонду – іменні.

6. Форма випуску акцій Фонду – документарна.

7. Акції Фонду випускаються однією серією А, номери – 51-10050.

8. Запланований курс продажу акцій Фонду:

- до затвердження Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (надалі – «Комісія») звіту про результати розміщення цінних паперів Фонду (надалі – «Звіт») – за номінальною вартістю;

- після затвердження Звіту Комісією – за ціною, що розраховується виходячи з вартості чистих активів Фонду у розрахунку на одну акцію Фонду, яка знаходиться в обігу, але не нижче номінальної вартості;

- ціна, за якою розміщуються акції Фонду, може збільшуватись лише на суму комісійної винагороди агента з розміщення акцій Фонду.

9. Продаж акцій Фонду здійснюється за адресою – м. Київ, вул. Інститутська, 28.

10. Дата початку розміщення акцій Фонду – 23/05/06.

11. Дата закінчення розміщення акцій Фонду – 23/05/07.

12. Порядок розміщення та оплати акцій Фонду:

1. Розміщення акцій Фонду здійснюється агентом з розміщення та викупу акцій Фонду (надалі – «Агент»), інформація про якого наведена у розділі Ї цього Проспекту.
2. Особа, що бажає придбати акції Фонду, (надалі – «Інвестор») подає Агенту заявку на придбання акцій Фонду (надалі – «Заявка»).
3. Подана Інвестором Заявка не може бути відкликаною.
4. При одночасній подачі Заявок акціонером Фонду, що був внесений в реєстр власників акцій Фонду до початку розміщення акцій цього випуску, та акціонером, що придбав акції Фонду цього випуску, або особою, що не є акціонером Фонду, переважним правом користується заявка акціонера Фонду, що був внесений в реєстр власників акцій Фонду до початку розміщення цього випуску акцій, яка задовольняється виходячи з наявної кількості акцій Фонду, після чого, у разі наявності залишку акцій Фонду, задовольняється заявка акціонера, що придбав акції Фонду цього випуску, або особи, що не є акціонером Фонду (в межах такого залишку).
5. Заявки приймаються 9 та 23 числа кожного місяця протягом строку розміщення акцій Фонду.
6. Оплата акцій Фонду здійснюється Інвестором протягом п’яти робочих днів з дня подачі Заявки.
7. Оплата акцій Фонду здійснюється Інвестором шляхом внесення грошових коштів у касу Агента або шляхом банківського переказу грошових коштів на поточний рахунок Фонду № 26506002467001 в ВАТ КБ «Надра», МФО 320003.
8. Інвестор вноситься до реєстру власників акцій Фонду протягом семи календарних днів з дня здійснення ним оплати акцій Фонду.

13. Термін, порядок та адреси місць виплати дивідендів – дивіденди по акціях Товариства не нараховуються та не сплачуються.

14. Права, що надаються власникам акцій Фонду (акціонерам Фонду):

- брати участь в управлінні справами Фонду в порядку, визначеному Статутом Фонду та чинним законодавством України;

- вийти в установленому порядку з Фонду шляхом відчуження (в тому числі – продажу на вторинному ринку) акцій Фонду;

- одержувати інформацію про діяльність Фонду (на вимогу акціонера Фонд зобов’язаний надавати йому для ознайомлення річні баланси, звіти Фонду про його діяльність, протоколи зборів);

- дарувати, заставляти, продавати або іншим не забороненим чинним законодавством України способом без будь-яких обмежень відчужувати всі або частину акцій Фонду;

- інші права, передбачені Статутом Фонду та чинним законодавством України.

15. У разі визнання Комісією випуску акцій Фонду таким, що не відбувся, Фонд зобов’язується повернути інвесторам залучені шляхом розміщення акцій кошти у термін, встановлений чинним законодавством. Відмова від випуску акцій Фонду не допускається.

16. Фонд зобов’язується не використовувати кошти, залучені від розміщення акцій, для покриття збитків.

Розділ Ґ. Відомості про юридичних осіб, де Фонд володіє більше ніж 10 відсотками їх статутного фонду (активів)

У власності Фонду немає активів, що перевищують 10 відсотків від статутного фонду відповідної юридичної особи.

Розділ Д. Винагорода компанії з управління активами

Розмір винагороди Компанії, порядок її нарахування та сплати зазначені у регламенті Фонду.

Розділ Е. Відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок активів Фонду

Витрати, що відшкодовуються за рахунок активів Фонду, визначаються регламентом Фонду.

Розділ Є. Перелік і результати попередніх випусків акцій Фонду

З метою формування початкового статутного капіталу Фонд здійснив випуск 50 (п’ятдесяти) простих іменних акцій номінальною вартістю 10 000 (десять тисяч) гривень на загальну суму 500 000,00 грн. (п’ятсот тисяч грн. 00 коп.) (Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №126/1/06, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 09 березня 2006 року).

Розділ Ж. Кількість акцій Фонду, що перебувають у власності членів Наглядової ради Фонду

Особи, що входять до складу Наглядової ради Фонду, не володіють акціями Фонду.

Розділ З. Перелік осіб, частки яких у статутному фонді Фонду перевищують 5 відсотків

Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест» – 96%.

Розділ И. Відомості про реєстроутримувача

1. Назва – Товариство з обмеженою відповідальністю «НОТАДА».

2. Код за ЄДРПОУ – 19116308.

3. Місцезнаходження – м. Київ, вул. Інститутська, 28.

4. Номер телефону – (044)246-73-51.

5. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів – АБ №293291 від 12.10.05 р.

6. термін дії Ліцензії – до 12.10.10 р.

Розділ І. Відомості про зберігача

1. Назва – Відкрите акціонерне товариство комерційний банк «Надра».

2. Код за ЄДРПОУ – 20025456.

3. Місцезнаходження – м. Київ, вул. Артема, 15.

4. Номер телефону – (044) 2053011, 2464845.

5. Номер факсу – (044) 2464842.

6. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: депозитарна діяльність зберігача цінних паперів – АА №770257 від 28.07.04 р.

7. Термін дії Ліцензії – до 28.07.07 р.

Розділ Ї. Відомості про торговця цінними паперами

1. Назва – Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО, Лтд».

2. Код за ЄДРПОУ – 19263860.

3. Місцезнаходження – м. Київ, вул. Інститутська, 28.

4. Номер телефону – (044) 246-37-31.

5. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів – АБ №177171 від 09.09.05 р.

6. Термін дії Ліцензії – до 09.09.10 р.

Розділ Й. Відомості про аудиторську фірму

1. Назва – Приватне підприємство аудиторська фірма «КОНТО».

2. Код за ЄДРПОУ – 22919063.

3. Місцезнаходження – м. Київ, вул. Горького, 122/72.

4. Номер телефону – (044)247-48-72.

5. Номер та дата видачі Свідоцтва про внесення до Реєстру суб’єктів аудиторської діяльності – №0449 від 30.03.01 р.

6. Термін дії Свідоцтва – 02.03.11 р.